開通南向通業務需滿足的條件
• 具有粵港澳大灣區內地9市（深圳、廣州、東莞、 佛山、中山、珠海、江門、惠州、肇慶）戶籍或在粵港澳大灣區內地9市連續繳納社保或個人所得稅滿2年；
• 具有2年以上投資經驗，且滿足以下2選1的條件：
1) 近3個月家庭金融資產月末余額≥200萬元人民幣
2) 近3年個人年均收入≥40萬元人民幣
• 年滿18周歲並持有有效期內的內地居民身份證；
• 具有完全民事行為能力；
* 具體資質以華泰證券核驗要求為準。
單個投資者南向通投資額度如何管理?
客戶至多可選擇1家證券公司和1家銀行開通業務，可選額度為150萬、300萬兩檔。
| 僅在證券公司開通 | 僅在銀行開通 | 同時在證券公司和銀行開通 |
|---|---|---|
| 可選額度 | 可選額度 | 各自額度 |
|
150萬元 
300萬元 |
150萬元
300萬元 |
150萬元 人民幣 |
在線資質審核及開立投資戶
第1步：在華泰證券辦理"南向通"資質認定
第2步：前往華泰金控頁面開通"南向通"投資戶
第3步：等待"南向通"資金戶和投資戶完成綁定和備案
| 材料類型 | 客戶情形 | 具體證件 |
| 身份證明 (3選1) |
粵港澳大灣區內地9市 |
身份證及以下證明材料3選1: 1.戶口簿原件(包括首頁和本人常住人口登記卡頁)； 2.社保連續繳納2年證明； 3.個稅連續繳納2年證明。 |
| 投資經歷 (2選1) |
證券市場交易經歷滿2年 | 系統自動校驗 |
| 證券市場交易經歷未滿2年 |
2年以上的投資經歷證明文件。投資經歷是指參與境內證券、基金、期貨、黃金、外匯、國債逆回購、理財產品等的投資經歷。 |
|
| 資產證明 (3選1) |
在華泰證券近3個月月末總資產≥200萬元 | 系統自動校驗 |
| 近3個月月末家庭金融資產≥200萬元 | 若不包含配偶資產，則提供個人近3個月月末金融總資產不低於200萬元證明；若包含配偶資產，則除個人資產證明外，需額外提供配偶資產證明、配偶身份證原件、結婚證或戶口簿。 | |
| 個人近3年年均收入≥40萬元 | 以下證明材料4選1: 1.近3年單位收入證明及對應的近1年銀行流水； 2.近3年單位收入證明及近1年個稅證明，個稅證明可為個稅app截屏或稅務機關出具的證明； 3.近3年銀行流水； 4.近3年納稅證明。 |
*收入及社保相關證明，可通過所在城市社保局官網/粵省事/小程序/廣東人社APP等渠道申請或者至所在城市社保自助服務終端打印。
具體獲取路徑以當地社保局公布的為準。
因客戶情況各異，如需了解詳情，可咨詢您的服務經理。
南向通業務辦理入口
合資格內地投資者，需按照以下流程申請開通「南向通」業務。
1. 您需已擁有漲樂財富通交易賬戶。
2. 通過漲樂財富通APP中跨境理財通專區發起"南向通"資格審核申請。
南向通資質審核流程
1. 進入漲樂財富通APP-跨境理財通，進入南向通業務開通頁面，提交相關證明材料完成資質認定。
*具體資質證明材料以華泰證券核驗要求為準。
2. 資格審核通過後，漲樂財富通APP會通過站內信、短信通知您，您可在漲樂財富通APP-跨境理財通-南向通業務開通界面內 點擊「南向通投資戶開戶」跳轉華泰金控管控的頁面（H5頁面），按頁面步驟提交「南向通」投資戶申請資料。
南向通投資戶開戶流程
南向通匯款戶資格審核通過後，需要在10個自然日內點擊「南向通投資戶開戶」按鈕，進入華泰金控提供的頁面，申請南向通投資戶開戶。如果沒有在10個自然日內提交南向通投資戶開戶申請，則需要重新申請南向通匯款戶資格。
客戶需準備大陸身份證和大陸借記卡用於核實身份，並通過人臉識別。
第1步: 資質審核通過後，繼續點擊「南向通」投資戶開戶，並輸入手機號進入「南向通」投資戶開戶流程
第2步: 在開戶流程中需要上傳身份證件、人臉識別、填寫借記卡等
第3步: 客戶在H5頁面中按照提示陸續填寫通訊信息、郵箱、職業信息、財務狀況、投資狀況、確認背景信息、確認賬戶類型、>簽署協議、設置交易密碼
第4步: 提交資料後，等待華泰金控審核通過，通過後華泰金控會通過郵件和短信通知您。
